焦点消息！陕州区检察院：合规“良药”让企业“转危为安”

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“非常感谢检察机关！通过企业合规整改，企业逐步步入法治化经营轨道，职工合规经营意识明显增强，总体经营状况持续向好，之后将以案为鉴，警钟长鸣，保证合规成果入脑入心，各项合规措施走深走实。”日前，一场不起诉公开宣告会在三门峡市陕州区检察院举行，被不起诉人某液化气有限公司销售经理曹某某感慨地说。

2018 年至2021 年，被不起诉人曹某某在明知朱某某等 5人均未取得危险化学品经营资质的情况下，分别多次向该五人提供液化气、氧气等危险化学品货源，为该五人非法经营犯罪活动提供帮助。经核对，曹某某向其提供非法经营的货源共计价值 44万余元涉嫌非法经营罪。

案件立案之后，曹某某主动到案说明情况，该院立即提前介入，对案件的事实认定和侦查方向提出了具体的建议，并在案件移送起诉前进行了严格的诉前审查，以组织召开检察官联席会议的方式就案件定性进行深入讨论，2022年7月，该案被移送该院后，承办检察官就案件事实和证据情况开展了全面审查，经向市检察院汇报、省院备案后，初步形成一致意见，决定对本案探索企业合规，帮助涉案企业“活下去”“好起来”。

明确企业合规意向后，陕州区检察院党组书记、检察长李海勇第一时间向区委、区委政法委主要领导作了专题汇报，区委领导同志高度关注，迅速成立了第三方监督评估机制管委会。为有序推进涉案企业合规改革进展，该院成立了工作专班，通过与九家职能单位联合制定实施细则和运行细则，确保工作开展有规可依，同时立足该案具体实际，主动商请成立了第三方监督评估小组；通过实地走访企业进行调研，同时做好合规筹备工作，有针对性地对企业经营中存在的问题进行调研，主动审查涉案企业是否符合企业合规条件，及时征询涉案企业主要负责人所意见，听取了曹某某关于公司组织架构、内部制度、风险整改，文化培塑等方面的初步合规计划，并推动第三方评估小组两次召开联席会议，对涉案企业提交的合规计划的可行性和有效性进行充分审查、反复论证，小组成员从各自职能部门的专业角度出发提出了整改意见，做到“精准开方”、“因罪施救”。

企业合规为期两个半月的整改，该院全程主导，引导第三方小组和企业明确整改方向，分六个阶段逐步整改，确保合规稳扎稳打，通过第三方组织定期书面报告，动态掌握整改进程，联合组织成员实地察看，检察长带队实地督导，督促第三方组织按阶段验收整改成果，并最大限度地维护企业的正常生产经营，合规过程中，通过深入挖掘犯罪成因，创设“企业合规＋公益诉讼”的模式，联合公益诉讼部门联合向燃气行业主管部门制发检察建议，达到了参与社会治理的良好效果。企业合规整体进展有序，提前 20天完成了合规整改并通过了第三方小组的评估验收。经该院综合研判考量犯罪情节及整改成果，经提交检委会决定对曹某某作出了不起诉决定。（宋健 王飞 芮小欢）

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